認證機構(gou)受理(li)多場(chang)所組織的(de)管(guan)理(li)體(ti)系審核(he)是(shi)常有(you)的(de)事情。因為企業涉及的(de)多場(chang)所組織形(xing)(xing)形(xing)(xing)色色，多場(chang)所如(ru)何抽樣，即使(shi)是(shi)理(li)解(jie)相關的(de)認證認可(ke)規則(ze)且掌握審核(he)抽樣方(fang)法，有(you)時也會(hui)遇(yu)到一些棘手的(de)問(wen)題。
因此，對于(yu)多場(chang)所組織，該如何(he)理(li)(li)解認證(zheng)認可規則、如何(he)分析多場(chang)所組織是個實踐(jian)中經常遇(yu)到的(de)問題。筆(bi)者采取理(li)(li)論認識和實例分析相結合的(de)方(fang)(fang)式，提(ti)出多場(chang)所組織抽樣的(de)方(fang)(fang)法，為認證(zheng)機構和審核員開展多場(chang)所組織的(de)管理(li)(li)體系審核，提(ti)供一些思(si)考(kao)和借鑒。
一、什么是“多場所組織”
準確(que)理解“多場(chang)所(suo)(suo)(suo)組織”，需要理解場(chang)所(suo)(suo)(suo)、多場(chang)所(suo)(suo)(suo)、常設場(chang)所(suo)(suo)(suo)、臨時場(chang)所(suo)(suo)(suo)等基本概(gai)念。
首先，要(yao)(yao)思考(kao)什么(me)是(shi)場所(suo)(suo)。這一概(gai)念(nian)在CNAS-CC 11《多場所(suo)(suo)組(zu)織(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)理體系審(shen)核與認證》3.1.1中給出了說(shuo)明(ming)：場所(suo)(suo)可以包括所(suo)(suo)有(you)土(tu)地(di)，在其上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)特定地(di)點(dian)實現組(zu)織(zhi)所(suo)(suo)控制的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)(guo)程、活動(dong)(dong)，包括任何相(xiang)關(guan)聯或(huo)(huo)附屬的(de)(de)(de)(de)(de)(de)倉(cang)庫，用以儲存原(yuan)材料(liao)、副產(chan)品(pin)(pin)、中間產(chan)品(pin)(pin)、最終產(chan)品(pin)(pin)和(he)廢料(liao)，以及上(shang)述(shu)過(guo)(guo)程、活動(dong)(dong)涉及的(de)(de)(de)(de)(de)(de)任何固(gu)定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)或(huo)(huo)活動(dong)(dong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)設備或(huo)(huo)設施(shi)。另外(wai)，如果法(fa)律有(you)要(yao)(yao)求，場所(suo)(suo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)定義應(ying)以國家或(huo)(huo)地(di)方的(de)(de)(de)(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)注冊(ce)登記(ji)(ji)制度(du)(du)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)定義為準。可以看出，場所(suo)(suo)需(xu)要(yao)(yao)有(you)一個(ge)特定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)地(di)點(dian)，這個(ge)地(di)點(dian)需(xu)要(yao)(yao)開展相(xiang)應(ying)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)(guo)程和(he)活動(dong)(dong)，可能會有(you)相(xiang)應(ying)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎(chu)設施(shi)、原(yuan)材料(liao)和(he)產(chan)成(cheng)品(pin)(pin)等；同(tong)時，這個(ge)場所(suo)(suo)地(di)點(dian)需(xu)要(yao)(yao)有(you)一個(ge)明(ming)確(que)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)地(di)址描述(shu)，地(di)址描述(shu)以國家或(huo)(huo)地(di)方的(de)(de)(de)(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)注冊(ce)登記(ji)(ji)制度(du)(du)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)定義為準。
其(qi)次，要(yao)理解“多(duo)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)定(ding)義。在(zai)CNAS-CC 11《多(duo)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)審(shen)核與認(ren)證》2.4對其(qi)給出了定(ding)義：某單(dan)一(yi)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)覆蓋的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)個(ge)(ge)組(zu)織(zhi)(zhi)，其(qi)構成包括經識別的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)以及(ji)多(duo)個(ge)(ge)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)，中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)（并(bing)不必須是組(zu)織(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)總部(bu)）對某些過(guo)程、活(huo)動進行(xing)策(ce)劃和控制(zhi)，在(zai)多(duo)個(ge)(ge)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)（常設的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)、臨時(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)或虛擬的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)）中(zhong)(zhong)(zhong)這些過(guo)程、活(huo)動得到全部(bu)或部(bu)分實(shi)施。從定(ding)義來看，需要(yao)理解兩個(ge)(ge)關鍵詞，一(yi)個(ge)(ge)是“單(dan)一(yi)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)”，一(yi)個(ge)(ge)是“中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)”。“單(dan)一(yi)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)”是指(zhi)(zhi)組(zu)織(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)運(yun)行(xing)服(fu)從于統一(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)個(ge)(ge)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)，“統一(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)個(ge)(ge)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)”是指(zhi)(zhi)組(zu)織(zhi)(zhi)可能(neng)建立(li)(li)和實(shi)施一(yi)個(ge)(ge)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)標(biao)(biao)準(zhun)或多(duo)個(ge)(ge)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)標(biao)(biao)準(zhun)。因(yin)此(ci)，認(ren)證機構會受理建立(li)(li)一(yi)個(ge)(ge)或多(duo)個(ge)(ge)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)標(biao)(biao)準(zhun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)多(duo)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)。在(zai)CNAS-CC 11《多(duo)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)審(shen)核與認(ren)證》2.5給出了“中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)”定(ding)義是：“中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)是指(zhi)(zhi)對管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)負(fu)責(ze)并(bing)對管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)集中(zhong)(zhong)(zhong)控制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)職(zhi)(zhi)能(neng)”，因(yin)此(ci)多(duo)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)是中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)領導控制(zhi)，并(bing)按照(zhao)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)要(yao)求下建立(li)(li)一(yi)個(ge)(ge)統一(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)(guan)(guan)理體(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)。
第(di)三(san)，既然是多場所(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)，多個(ge)場所(suo)(suo)就存在(zai)多個(ge)地點(dian)，每(mei)個(ge)地點(dian)可能有(you)全部（或(huo)）部分的(de)活(huo)動(dong)或(huo)過(guo)程，自(zi)然會存在(zai)常(chang)設場所(suo)(suo)和(he)或(huo)臨時(shi)場所(suo)(suo)的(de)情況。在(zai)CNAS-CC 11《多場所(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)的(de)管(guan)理體(ti)系審(shen)核與(yu)認(ren)證》2.2和(he)2.3中提出：常(chang)設場所(suo)(suo)是指(zhi)客戶組(zu)織(zhi)(zhi)持續(xu)進(jin)行工作或(huo)提供服(fu)務的(de)場所(suo)(suo)（有(you)形(xing)的(de)或(huo)虛擬的(de)）。臨時(shi)場所(suo)(suo)是客戶組(zu)織(zhi)(zhi)為(wei)在(zai)有(you)限的(de)時(shi)期內(nei)進(jin)行特定工作或(huo)服(fu)務而設立的(de)場所(suo)(suo)（有(you)形(xing)的(de)或(huo)虛擬的(de)），且該(gai)場所(suo)(suo)不準備(bei)作為(wei)常(chang)設場所(suo)(suo)。
基于以(yi)(yi)上分析，我們(men)可(ke)以(yi)(yi)理(li)解為：多場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)組織(zhi)是指有中心職能(neng)且建立統一(yi)的一(yi)個(ge)或多個(ge)管(guan)理(li)體系標準(zhun)，存(cun)在(zai)多個(ge)地(di)點，每個(ge)地(di)點可(ke)能(neng)有全(quan)部(bu)或部(bu)分的活動或過程，這些場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)可(ke)能(neng)是常(chang)設多場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)，也可(ke)能(neng)是臨時多場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)，還有可(ke)能(neng)同時存(cun)在(zai)常(chang)設多場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)和臨時多場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)。
在(zai)CNAS—CC 11《多(duo)場(chang)所(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)的管(guan)(guan)理(li)體系(xi)(xi)審(shen)核與(yu)(yu)認(ren)證》提(ti)到：一(yi)個多(duo)場(chang)所(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)可以(yi)包含一(yi)個以(yi)上的法律實(shi)體，但該(gai)(gai)組(zu)織(zhi)(zhi)的所(suo)(suo)有場(chang)所(suo)(suo)應(ying)與(yu)(yu)該(gai)(gai)組(zu)織(zhi)(zhi)的中(zhong)(zhong)心(xin)職能(neng)具有法律或合同聯(lian)系(xi)(xi)，并(bing)服(fu)從于單一(yi)管(guan)(guan)理(li)體系(xi)(xi)；該(gai)(gai)管(guan)(guan)理(li)體系(xi)(xi)應(ying)由中(zhong)(zhong)心(xin)職能(neng)制(zhi)定(ding)(ding)、建立(li)并(bing)服(fu)從于中(zhong)(zhong)心(xin)職能(neng)的持續監督和(he)內部審(shen)核，中(zhong)(zhong)心(xin)職能(neng)有權要求任何(he)場(chang)所(suo)(suo)在(zai)必要時采(cai)取糾正措施(shi)。因此，認(ren)證機構與(yu)(yu)客戶組(zu)織(zhi)(zhi)進行業務洽談(tan)時需要對“多(duo)場(chang)所(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)”進行全(quan)面了解，先判定(ding)(ding)申請認(ren)證的組(zu)織(zhi)(zhi)是否為“多(duo)場(chang)所(suo)(suo)組(zu)織(zhi)(zhi)”。
初步判定申請(qing)認(ren)證組織(zhi)是多(duo)場所(suo)組織(zhi)的(de)3個基本條件(jian)：有中(zhong)心職能(neng)存在；中(zhong)心職能(neng)統一策(ce)劃管(guan)理(li)體系；進行集中(zhong)的(de)管(guan)理(li)評審(shen)，服(fu)從組織(zhi)的(de)內(nei)部審(shen)核程序。當同時(shi)滿足這3個條件(jian)后，再運用以下9個原則來了解多(duo)場所(suo)組織(zhi)的(de)現狀(zhuang)：
中(zhong)心職能是組(zu)織的一部(bu)分并且不應被分包(bao)給外部(bu)的組(zu)織；
中心職能(neng)是僅處于某個(ge)單(dan)一場所，還(huan)是會在(zai)多(duo)個(ge)場所辦公；
中心職能的(de)活(huo)動和(he)過程、業務范圍及(ji)地點、有效(xiao)人(ren)數、相(xiang)應(ying)的(de)法(fa)律地位(wei)及(ji)資(zi)質要(yao)求；
各個場所與(yu)中心職能的關(guan)系，如(ru)是總公(gong)司(si)與(yu)子公(gong)司(si)的關(guan)系，還是總公(gong)司(si)與(yu)分(fen)公(gong)司(si)的關(guan)系等；
各(ge)個場所其活動(dong)和(he)過程(cheng)、業務范圍、地(di)點、有效人數(shu)、倒班(ban)模式、法律地(di)位及資(zi)質要求；
各個場(chang)(chang)所(suo)是常設場(chang)(chang)所(suo)還(huan)是臨時場(chang)(chang)所(suo)；
中心職能和(he)各(ge)個(ge)場所的(de)活動和(he)過程(cheng)(cheng)，哪(na)些存(cun)在(zai)非常相似的(de)過程(cheng)(cheng)，哪(na)些不存(cun)在(zai)非常相似的(de)過程(cheng)(cheng)。
二(er)、多場所抽樣
多場所(suo)(suo)審核(he)抽(chou)樣的前提是基于可獲得(de)信息的有限樣本，且必(bi)須證實管理體系有能力讓所(suo)(suo)有參與的場所(suo)(suo)達到預期(qi)結果。因此，結合(he)多場所(suo)(suo)組織的實際(ji)情(qing)況，首先從(cong)適用于哪種抽(chou)樣方式開始考慮，確定場所(suo)(suo)審核(he)抽(chou)樣的方法：
（一(yi)）三種情況(kuang)的抽(chou)樣
第一種情(qing)況，當(dang)多場(chang)所組織的(de)每個場(chang)所均實施(shi)非常相似(si)的(de)過程、活動(dong)時，此種情(qing)況可(ke)進行(xing)多場(chang)所抽樣。
每次審核最(zui)少訪問的(de)場所數量如(ru)下：
初次(ci)認(ren)證審(shen)核：樣(yang)本(ben)量(liang)(Y)應為場所數(shu)量(liang)（x）的平方根，計算結果(guo)向上(shang)取整為最接(jie)近(jin)的整數(shu)，即Y=√x ；
監督審核：年度的(de)抽樣量應為(wei)場所數(shu)量的(de)平(ping)方根乘以 0.6 ，計算(suan)結果向上取整為(wei)最接近(jin)的(de)整數(shu)，即(ji)Y=0.6√x ；
再(zai)認證(zheng)審核：樣(yang)本量應與初次審核相同(tong)。然而(er)，如果證(zheng)明管理體系在(zai)認證(zheng)周(zhou)期中是(shi)有效(xiao)的，樣(yang)本量可以(yi)減少至(zhi)乘以(yi)系數0.8，計算結果向上(shang)取整為最接近的整數，即Y=0.8√x 。
第二種情(qing)況， 當多(duo)場(chang)所組(zu)織(zhi)存(cun)在(zai)以下幾種情(qing)況時，多(duo)場(chang)所不(bu)能抽樣：
所(suo)有場所(suo)實(shi)施(shi)的過(guo)程(cheng)、活動與管理體(ti)系(xi)的范圍有關且(qie)存在顯著差別；
客戶(hu)要求(qiu)對(dui)每個(ge)場所審核(he)；
有專門(men)的(de)方案(an)或法規要求(qiu)規定了(le)系(xi)統性地對每個(ge)場所審(shen)核。如食品安全管理體系(xi)審(shen)核，不允(yun)許抽(chou)樣，每個(ge)多場所都需(xu)要被(bei)抽(chou)到。
上述情況下，初次認(ren)證(zheng)(zheng)審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)和再(zai)認(ren)證(zheng)(zheng)審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)應(ying)包(bao)括所(suo)(suo)(suo)有(you)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)。在(zai)(zai)(zai)監(jian)督審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)中，應(ying)在(zai)(zai)(zai)每(mei)個日歷年(nian)覆蓋30%的(de)(de)(de)(de)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)（向上取整至(zhi)整數(shu)）。每(mei)次審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)都(dou)包(bao)括中心職能。第二次監(jian)督審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)選(xuan)取的(de)(de)(de)(de)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)通常不同于第一次監(jian)督審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)所(suo)(suo)(suo)選(xuan)取的(de)(de)(de)(de)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)。認(ren)證(zheng)(zheng)機構審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)方案的(de)(de)(de)(de)設計應(ying)確(que)保在(zai)(zai)(zai)認(ren)證(zheng)(zheng)范圍覆蓋的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)(suo)有(you)過程在(zai)(zai)(zai)每(mei)個周期內被審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)到(dao)(dao)。如果已獲證(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)(de)企業(ye)在(zai)(zai)(zai)認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)有(you)效期內增加(jia)一個新場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)，除了在(zai)(zai)(zai)審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)方案中策劃監(jian)督之外，新場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)應(ying)在(zai)(zai)(zai)被增加(jia)到(dao)(dao)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)中之前被審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)到(dao)(dao)；在(zai)(zai)(zai)新場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)納入(ru)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)后，認(ren)證(zheng)(zheng)機構確(que)定后續監(jian)督或再(zai)認(ren)證(zheng)(zheng)審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)的(de)(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)時間(jian)應(ying)將(jiang)新場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)與以前的(de)(de)(de)(de)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)累積計算。
第(di)三種(zhong)(zhong)情況(kuang)(kuang)，存(cun)在(zai)多場(chang)(chang)(chang)所(suo)組織(zhi)處于上面兩種(zhong)(zhong)情況(kuang)(kuang)之間，它們的(de)(de)(de)一部分場(chang)(chang)(chang)所(suo)運行(xing)存(cun)在(zai)相似的(de)(de)(de)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)、活(huo)(huo)(huo)動，而其他場(chang)(chang)(chang)所(suo)特殊，不存(cun)在(zai)相似的(de)(de)(de)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)、活(huo)(huo)(huo)動（如(ru)產品或(huo)服務不同）。此種(zhong)(zhong)情況(kuang)(kuang)下(xia)，存(cun)在(zai)相似的(de)(de)(de)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)、活(huo)(huo)(huo)動的(de)(de)(de)場(chang)(chang)(chang)所(suo)可以按(an)照本文中的(de)(de)(de)第(di)一種(zhong)(zhong)情況(kuang)(kuang)進行(xing)抽樣；存(cun)在(zai)不相似的(de)(de)(de)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)、活(huo)(huo)(huo)動的(de)(de)(de)場(chang)(chang)(chang)所(suo)可以按(an)照本文中的(de)(de)(de)第(di)二(er)種(zhong)(zhong)情況(kuang)(kuang)考慮(lv)。
（二）選取樣本的考慮因素
樣(yang)(yang)本應選取有代(dai)表性的不同場(chang)(chang)所，確保認證(zheng)(zheng)范圍內(nei)覆蓋的所有過程(cheng)將(jiang)被審核到(dao)(dao)。在(zai)所抽到(dao)(dao)的樣(yang)(yang)本中，至少25%的樣(yang)(yang)本應隨(sui)機抽取。一個(ge)認證(zheng)(zheng)周期(qi)內(nei)，每(mei)次審核所選場(chang)(chang)所之間的差異盡可能大。在(zai)確定好(hao)抽樣(yang)(yang)數量時，針對可抽樣(yang)(yang)的場(chang)(chang)所，抽哪些場(chang)(chang)所，可考(kao)慮以(yi)下因素(su)：
場所內部審核、管(guan)理評審或以(yi)前認證審核的結果；
投訴(su)較(jiao)多或是問題(ti)多、管(guan)理基礎(chu)薄(bo)弱的場所(suo)；
各場所在規模(mo)上的顯著(zhu)差異(yi)；
在倒班(ban)安排(pai)和(he)工作程序上的(de)差(cha)異，如果生產同一個產品，有(you)的(de)有(you)倒班(ban)，有(you)的(de)不倒班(ban)，可(ke)能(neng)倒班(ban)的(de)要優先(xian)考慮；
管理(li)體系以及在場所實(shi)施過程(cheng)的復雜(za)程(cheng)度；
上(shang)次認證審(shen)核后的場所變(bian)化，新場所可能優先考慮；
對于環(huan)境管理體系，考慮環(huan)境問(wen)題和(he)環(huan)境因素及其關聯影響的程度(du)；
對(dui)于職業(ye)健康安全管(guan)理體系，考慮活動和過程相(xiang)關的職業(ye)健康安全風險程度；
文(wen)化(hua)、語言和法律法規方面(mian)的差(cha)異，差(cha)異大的場所可能會優先考慮；
地理(li)位(wei)置(zhi)的分散(san)程度，每次(ci)審核時(shi)可考(kao)慮(lv)抽地理(li)位(wei)置(zhi)相近的場(chang)所(suo)；
場(chang)(chang)(chang)所是常(chang)設(she)的、臨(lin)時(shi)(shi)的或虛擬(ni)的，如果(guo)存在(zai)常(chang)設(she)多(duo)場(chang)(chang)(chang)所中包括(kuo)臨(lin)時(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)所，按(an)照抽樣(yang)原(yuan)則(ze)(ze)抽常(chang)設(she)多(duo)場(chang)(chang)(chang)所，針對(dui)某個被(bei)抽到的常(chang)設(she)多(duo)場(chang)(chang)(chang)所，此場(chang)(chang)(chang)所的臨(lin)時(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)所也(ye)需要(yao)按(an)照抽樣(yang)原(yuan)則(ze)(ze)抽取臨(lin)時(shi)(shi)多(duo)場(chang)(chang)(chang)所。
三、“多(duo)場所組織”典型案例分析
正確理解“多場(chang)所組織”定(ding)義及掌握(wo)其(qi)抽(chou)(chou)樣(yang)(yang)方法(fa)后，更為重要的是要結合企(qi)業的多場(chang)所情(qing)況確定(ding)樣(yang)(yang)本。為了更好地理解“多場(chang)所組織”定(ding)義和抽(chou)(chou)樣(yang)(yang)方法(fa)，本文通過4個場(chang)景案例來闡述對(dui)其(qi)定(ding)義的理解和抽(chou)(chou)樣(yang)(yang)方法(fa)的運用。
案例1
某混(hun)凝土(tu)集團(tuan)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)，其下(xia)屬6個(ge)(ge)攪拌站和1個(ge)(ge)砂(sha)漿站，認(ren)(ren)證(zheng)范圍(wei)是預拌混(hun)凝土(tu)和砂(sha)漿的(de)(de)生產，分別都有(you)(you)各自的(de)(de)場所(suo)，不在(zai)同一(yi)(yi)個(ge)(ge)地方辦(ban)公(gong)(gong)(gong)。集團(tuan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、6個(ge)(ge)攪拌站和1個(ge)(ge)砂(sha)漿站均為獨立法人，有(you)(you)各自的(de)(de)營業執照(zhao)。在(zai)行(xing)政隸屬關(guan)系上，集團(tuan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)下(xia)屬單位實施管理，它(ta)們建立了一(yi)(yi)個(ge)(ge)統一(yi)(yi)的(de)(de)管理體(ti)系，因此，混(hun)凝土(tu)集團(tuan)有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)屬于(yu)多場所(suo)組織。一(yi)(yi)個(ge)(ge)認(ren)(ren)證(zheng)審(shen)(shen)核(he)周(zhou)(zhou)期(qi)內，按照(zhao)抽樣(yang)原則(ze)，砂(sha)漿站和集團(tuan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)職(zhi)能部(bu)門每次審(shen)(shen)核(he)時都要接受審(shen)(shen)核(he)；初(chu)次認(ren)(ren)證(zheng)審(shen)(shen)核(he)時抽3個(ge)(ge)攪拌站，年度監督(du)審(shen)(shen)核(he)時抽2個(ge)(ge)攪拌站，通(tong)常(chang)情(qing)況下(xia)在(zai)一(yi)(yi)個(ge)(ge)認(ren)(ren)證(zheng)周(zhou)(zhou)期(qi)內6個(ge)(ge)攪拌站均被(bei)抽到(dao)。
案例2
某(mou)化工(gong)企(qi)業，有(you)兩(liang)個(ge)(ge)(ge)(ge)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)場所(suo)(suo)，坐(zuo)落于(yu)同一(yi)個(ge)(ge)(ge)(ge)城市(shi)，即2個(ge)(ge)(ge)(ge)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)地點：一(yi)個(ge)(ge)(ge)(ge)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)地點在(zai)市(shi)區，主要是公司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)些職(zhi)能(neng)(neng)部(bu)(bu)(bu)門；另一(yi)個(ge)(ge)(ge)(ge)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)地點在(zai)化工(gong)園(yuan)區，是公司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產部(bu)(bu)(bu)、動力部(bu)(bu)(bu)及(ji)生(sheng)產基地。雖然其有(you)2個(ge)(ge)(ge)(ge)場所(suo)(suo)，因為生(sheng)產基地與公司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)各(ge)(ge)(ge)職(zhi)能(neng)(neng)部(bu)(bu)(bu)門并不(bu)是分、子(zi)公司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)關系，生(sheng)產基地和各(ge)(ge)(ge)職(zhi)能(neng)(neng)部(bu)(bu)(bu)門在(zai)企(qi)業內(nei)部(bu)(bu)(bu)是同層級承擔(dan)各(ge)(ge)(ge)自不(bu)同角色的(de)(de)(de)(de)(de)2個(ge)(ge)(ge)(ge)部(bu)(bu)(bu)門，因此并不(bu)是真(zhen)正意義上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)多場所(suo)(suo)組(zu)織，認證機構(gou)需要摸(mo)清2個(ge)(ge)(ge)(ge)地點的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)內(nei)容(rong)及(ji)所(suo)(suo)涉及(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)部(bu)(bu)(bu)門，不(bu)能(neng)(neng)對(dui)2個(ge)(ge)(ge)(ge)場所(suo)(suo)的(de)(de)(de)(de)(de)部(bu)(bu)(bu)門進行抽樣，核算審核人日數(shu)(shu)時也(ye)不(bu)能(neng)(neng)按照多場所(suo)(suo)組(zu)織審核人日數(shu)(shu)核算方(fang)法計算審核人日數(shu)(shu)，與認證范(fan)(fan)圍有(you)關的(de)(de)(de)(de)(de)2個(ge)(ge)(ge)(ge)場所(suo)(suo)所(suo)(suo)涉及(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)部(bu)(bu)(bu)門及(ji)業務活動都在(zai)認證審核范(fan)(fan)圍內(nei)，在(zai)認證證書上(shang)要體(ti)現2個(ge)(ge)(ge)(ge)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)場所(suo)(suo)的(de)(de)(de)(de)(de)審核地址。
案例3
某電源開關制(zhi)造(zao)企業(ye)，生(sheng)產(chan)ABCD4個(ge)(ge)產(chan)品，有(you)4個(ge)(ge)分(fen)廠(chang)，2個(ge)(ge)工(gong)(gong)作(zuo)地(di)點(dian)，第(di)一(yi)(yi)和第(di)二(er)分(fen)廠(chang)的(de)工(gong)(gong)作(zuo)地(di)點(dian)在市(shi)區東邊，生(sheng)產(chan)產(chan)品A；第(di)三(san)和第(di)四分(fen)廠(chang)及(ji)公司的(de)職能部門在市(shi)區西邊，生(sheng)產(chan)產(chan)品B；經(jing)了(le)解每個(ge)(ge)分(fen)廠(chang)實際(ji)就是一(yi)(yi)個(ge)(ge)車(che)間，各個(ge)(ge)分(fen)廠(chang)有(you)分(fen)廠(chang)經(jing)理，工(gong)(gong)藝設備生(sheng)產(chan)各有(you)一(yi)(yi)個(ge)(ge)技術員、生(sheng)產(chan)班組。此種(zhong)情(qing)況(kuang)，按照多場所(suo)(suo)組織的(de)定(ding)義來(lai)分(fen)析，實際(ji)并不(bu)是一(yi)(yi)個(ge)(ge)真正意義的(de)多場所(suo)(suo)組織，核算(suan)審核人日(ri)數時(shi)也(ye)不(bu)能按照多場所(suo)(suo)組織審核人日(ri)數核算(suan)方法計算(suan)審核人日(ri)數，與認(ren)證(zheng)(zheng)范(fan)圍(wei)有(you)關的(de)2個(ge)(ge)場所(suo)(suo)所(suo)(suo)涉及(ji)的(de)部門及(ji)業(ye)務活動都在認(ren)證(zheng)(zheng)審核范(fan)圍(wei)內(nei)，在認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書(shu)上要(yao)體現2個(ge)(ge)工(gong)(gong)作(zuo)場所(suo)(suo)的(de)審核地(di)址。
上述情景，如果不是4個(ge)(ge)(ge)分(fen)(fen)廠(chang)，而是4個(ge)(ge)(ge)分(fen)(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)，4個(ge)(ge)(ge)分(fen)(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)產(chan)品(pin)(pin)與(yu)生產(chan)地點(dian)與(yu)上述場(chang)景一(yi)(yi)致，唯(wei)一(yi)(yi)不同的(de)是每個(ge)(ge)(ge)分(fen)(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)下面又設(she)置了部門(men)和生產(chan)車間，公(gong)(gong)司(si)(si)及(ji)4個(ge)(ge)(ge)分(fen)(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)建立一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)統一(yi)(yi)的(de)管理體系，此種情況可(ke)視為多(duo)場(chang)所(suo)組織，核(he)(he)算(suan)審核(he)(he)人(ren)日數時需(xu)要(yao)按照(zhao)多(duo)場(chang)所(suo)組織審核(he)(he)人(ren)日數核(he)(he)算(suan)方(fang)法計(ji)算(suan)，與(yu)認(ren)證(zheng)范圍有(you)(you)關的(de)2個(ge)(ge)(ge)場(chang)所(suo)涉及(ji)的(de)部門(men)及(ji)業務(wu)活動都(dou)(dou)在(zai)認(ren)證(zheng)審核(he)(he)范圍內，在(zai)認(ren)證(zheng)證(zheng)書上要(yao)體現4個(ge)(ge)(ge)分(fen)(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)產(chan)品(pin)(pin)、地址等相關的(de)信(xin)息。一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)認(ren)證(zheng)審核(he)(he)周期(qi)內，按照(zhao)抽(chou)(chou)(chou)樣(yang)原則(ze)，公(gong)(gong)司(si)(si)職能部門(men)每次審核(he)(he)時都(dou)(dou)要(yao)被抽(chou)(chou)(chou)到(dao)(dao)。初次認(ren)證(zheng)審核(he)(he)時AB兩(liang)個(ge)(ge)(ge)產(chan)品(pin)(pin)所(suo)涉及(ji)的(de)子公(gong)(gong)司(si)(si)需(xu)要(yao)抽(chou)(chou)(chou)到(dao)(dao)，各(ge)(ge)個(ge)(ge)(ge)產(chan)品(pin)(pin)都(dou)(dou)有(you)(you)兩(liang)個(ge)(ge)(ge)子公(gong)(gong)司(si)(si)生產(chan)，按照(zhao)多(duo)場(chang)所(suo)數量開根號(hao)的(de)原則(ze)，4個(ge)(ge)(ge)子公(gong)(gong)司(si)(si)都(dou)(dou)需(xu)要(yao)抽(chou)(chou)(chou)到(dao)(dao)。第一(yi)(yi)次年度(du)監(jian)(jian)督審核(he)(he)時，AB兩(liang)個(ge)(ge)(ge)產(chan)品(pin)(pin)各(ge)(ge)抽(chou)(chou)(chou)一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)子公(gong)(gong)司(si)(si)即可(ke)，第二次年度(du)監(jian)(jian)督審核(he)(he)時另外抽(chou)(chou)(chou)第一(yi)(yi)次監(jian)(jian)督審核(he)(he)未(wei)抽(chou)(chou)(chou)到(dao)(dao)的(de)子公(gong)(gong)司(si)(si)。
案例4
某機械制造集團企業，生(sheng)產(chan)(chan)(chan)4個產(chan)(chan)(chan)品(pin)，下屬(shu)各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)一(yi)(yi)個產(chan)(chan)(chan)品(pin)，各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)在(zai)(zai)不(bu)同的(de)(de)場所(suo)辦(ban)公(gong)(gong)(gong)，集團總(zong)部及一(yi)(yi)個子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)在(zai)(zai)同一(yi)(yi)個地(di)點，另外3個子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)分別在(zai)(zai)3個地(di)點。集團及各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)建(jian)立了(le)統一(yi)(yi)的(de)(de)管理體系(xi)。集團公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)和各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)屬(shu)于多場所(suo)組(zu)織，但因各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)不(bu)同，各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)不(bu)存(cun)在(zai)(zai)相似的(de)(de)過程(cheng)、活動時，不(bu)允許對各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)進行抽(chou)(chou)樣(yang)(yang)。此種(zhong)情(qing)形下，每次(ci)審核都要審到集團總(zong)部，初次(ci)認證審核時各(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)要接(jie)受審核，監督(du)審核時按照30%的(de)(de)比例（向上取整），即2個子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)被抽(chou)(chou)樣(yang)(yang)，第(di)二次(ci)監督(du)審核抽(chou)(chou)樣(yang)(yang)的(de)(de)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)不(bu)同于第(di)一(yi)(yi)次(ci)監督(du)審核的(de)(de)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)。
上述情(qing)景，如果不是(shi)4個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)，而是(shi)12個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)，12個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)與集團總部各自在(zai)13個(ge)(ge)(ge)(ge)不同的(de)地點，其中有9個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)生(sheng)產(chan)的(de)產(chan)品(pin)為(wei)同一個(ge)(ge)(ge)(ge)產(chan)品(pin)，3個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)生(sheng)產(chan)另外(wai)(wai)3個(ge)(ge)(ge)(ge)產(chan)品(pin)且每個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)的(de)產(chan)品(pin)不同。此種(zhong)情(qing)況下，核(he)(he)算審核(he)(he)人日(ri)數(shu)時按(an)(an)照(zhao)多場(chang)所組織(zhi)審核(he)(he)人日(ri)數(shu)核(he)(he)算方法計算，存在(zai)一些場(chang)所可以(yi)抽(chou)(chou)(chou)樣一些場(chang)所不可以(yi)抽(chou)(chou)(chou)樣的(de)情(qing)況。一個(ge)(ge)(ge)(ge)認證(zheng)審核(he)(he)周期內，按(an)(an)照(zhao)抽(chou)(chou)(chou)樣原則，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)職能部門每次審核(he)(he)時都(dou)要被抽(chou)(chou)(chou)到。初次認證(zheng)審核(he)(he)時同一個(ge)(ge)(ge)(ge)產(chan)品(pin)的(de)9個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)抽(chou)(chou)(chou)3個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)，另外(wai)(wai)3個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)都(dou)要抽(chou)(chou)(chou)樣；年度(du)監(jian)督(du)審核(he)(he)時，同一個(ge)(ge)(ge)(ge)產(chan)品(pin)的(de)9個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)抽(chou)(chou)(chou)2個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)，另外(wai)(wai)3個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)抽(chou)(chou)(chou)1個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)且這3個(ge)(ge)(ge)(ge)子(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)兩(liang)次監(jian)督(du)審核(he)(he)抽(chou)(chou)(chou)樣應不同。
結語
綜上所述(shu)(shu)，可(ke)知多(duo)(duo)(duo)場(chang)(chang)所組織(zhi)的(de)(de)管(guan)(guan)理(li)(li)體系認證(zheng)審核(he)抽(chou)樣(yang)的(de)(de)關鍵(jian)點包括(kuo)：依據(ju)多(duo)(duo)(duo)場(chang)(chang)所組織(zhi)的(de)(de)定義(yi)，準(zhun)確(que)判定是(shi)(shi)不(bu)是(shi)(shi)多(duo)(duo)(duo)場(chang)(chang)所組織(zhi)；摸(mo)清各(ge)(ge)個(ge)(ge)場(chang)(chang)所的(de)(de)審核(he)范圍、管(guan)(guan)理(li)(li)界限(xian)、有效人數、地(di)址、組織(zhi)結構(gou)設置、產品、法(fa)(fa)律地(di)位、資質許(xu)可(ke)等(deng)(deng)情況(kuang)；摸(mo)清中(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)的(de)(de)組織(zhi)機(ji)構(gou)，中(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)對(dui)各(ge)(ge)個(ge)(ge)場(chang)(chang)所的(de)(de)管(guan)(guan)理(li)(li)權限(xian)、中(zhong)心(xin)職(zhi)(zhi)能(neng)的(de)(de)法(fa)(fa)律地(di)位、資質許(xu)可(ke)等(deng)(deng)情況(kuang)；與客(ke)戶確(que)認各(ge)(ge)個(ge)(ge)場(chang)(chang)所在(zai)認證(zheng)證(zheng)書中(zhong)的(de)(de)體現形(xing)式的(de)(de)需求；結合多(duo)(duo)(duo)個(ge)(ge)場(chang)(chang)所的(de)(de)情況(kuang)，確(que)定可(ke)以抽(chou)樣(yang)的(de)(de)多(duo)(duo)(duo)場(chang)(chang)所及不(bu)可(ke)抽(chou)樣(yang)的(de)(de)多(duo)(duo)(duo)場(chang)(chang)所，可(ke)抽(chou)樣(yang)的(de)(de)多(duo)(duo)(duo)場(chang)(chang)所和不(bu)可(ke)抽(chou)樣(yang)的(de)(de)多(duo)(duo)(duo)場(chang)(chang)所可(ke)按(an)照本文所述(shu)(shu)的(de)(de)方法(fa)(fa)進行抽(chou)樣(yang)。
來源：《中(zhong)國認(ren)證認(ren)可》雜志 2023年第7期
當前位置：
證書樣本 
